证券公司一般员工工作内容
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因员工管理不到位等问题,兴业证券南京分公司被监管责令改正北京商报讯(记者李海媛)12月20日，江苏证监局披露，经查，发现兴业证券股份有限公司南京分公司(以下简称“兴业证券南京分公司”)存在员工管理不到位，未能采取有效措施规范工作人员执业行为，在知悉可能影响客户权益的重大事件后没有及时向江苏证监局报告。由于上述行为违反相等会说。
国信证券新注册《国信证券精细化员工工作平台(IOS)软件V1.0》等2个...证券之星消息，近日国信证券(002736)新注册了2个项目的软件著作权，包括《国信证券精细化员工工作平台(IOS)软件V1.0》、《国信证券精细化员工工作平台(Android)软件V1.0》等。今年以来国信证券新注册软件著作权6个。数据来源：企查查以上内容由证券之星根据公开信息整理，由算说完了。
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国海证券规范工作人员执业行为不到位遭警示广西证监局对国海证券股份有限公司(下称“国海证券”)出具警示函。来源：广西证监局网站广西证监局表示，经查，国海证券个别员工曾存在违规买卖股票、私下接受客户委托买卖证券的情形，反映出国海证券规范工作人员执业行为不到位，不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规等我继续说。
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国海证券新注册《员工工作室系统V4.4.2》项目的软件著作权证券之星消息，近日国海证券(000750)新注册了《员工工作室系统V4.4.2》项目的软件著作权。今年以来国海证券新注册软件著作权1个，较去年同期减少了0%。数据来源：企查查以上内容由证券之星根据公开信息整理，由算法生成，与本站立场无关。证券之星力求但不保证该信息(包括但不等会说。
财信证券员工陈逸虚构工作经历并未注册进行投资顾问业务,被责令改正发现财信证券员工陈逸存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，向投资者开展投资顾问业务，此外还在2023年入职财信证券重庆新溉大道证券营业部时虚构个别工作经历。这些行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》以及《证券基金经营机构董事、监事、高等我继续说。
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国投证券回应“员工涉老鼠仓”:尚不掌握相关情形 高度重视投资者...【国投证券回应“员工涉老鼠仓”：尚不掌握相关情形高度重视投资者保护和内控工作】财联社4月18日电，近日有消息称，国投证券有员工因涉嫌利用工作便利进行“老鼠仓”交易被监管部门调查。国投证券相关负责人告诉记者，近期有监管机构曾到我司进行现场工作，具体工作内容和相等我继续说。
兴瑞科技:2024年员工持股计划证券专用账户已开户,股票过户工作正在...金融界5月15日消息，兴瑞科技公告，公司2024年员工持股计划已完成证券专用账户的开户手续，证券账户号码为0899432978。目前，公司正计划通过非交易过户等法律法规允许的方式将公司回购专用证券账户所持有的公司股票过户至公司2024年员工持股计划证券账户，相关工作正在推进后面会介绍。
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违规推介非公司代销私募 兴业证券前员工被出具警示函26日，深圳证监局网站公布了一则处罚信息，兴业证券深圳分公司工作人员叶炜被出具警示函。记者就此事联系兴业证券董秘办，工作人员表示“可能是前员工”，并强调：“目前公司员工系统名单里并没有叫叶炜的。”据中国证券业协会的从业人员基本信息公示名单显示，兴业证券旗下确无小发猫。
大公司动向|方正证券回应员工被爆料:相关涉事人员已离职、娃哈哈...(视乎监管机构之批准是否仍然有效)总值最多为20亿美元之普通股，并同时向汇丰出售有关股份。方正证券回应员工被爆料：相关涉事人员已离职方正证券官微发布声明：近日，网传我公司某营业部两位员工存在违纪违规行为，公司高度重视，已启动调查核查工作，相关涉事人员已离职。波音7好了吧！
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东兴证券:有不法分子假冒公司及工作人员名义进行非法证券活动东兴证券发布提示公告称，公司发现近日有不法分子假冒东兴证券及公司工作人员，通过微信群、QQ群、直播平台等方式，开展非法荐股、诱骗投资者下载假冒软件及转账交易等，涉嫌从事非法证券或诈骗活动，并损害公司及员工声誉。对于上述行为，公司表示强烈谴责，并保留对冒用公司及等会说。
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