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安徽证监局对万和证券安徽分公司出具警示函:企业微信管理不当 部分...南方财经1月3日电，安徽证监局发布关于对万和证券股份有限公司安徽分公司采取出具警示函措施的决定，万和证券安徽分公司企业微信管理不当，部分外部人员被认证为分公司员工并建群荐股，反映出分公司合规管理覆盖不到位。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规等会说。
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企业微信管理不当,万和证券安徽分公司被出具警示函1月3日，安徽证监局网站发布关于对万和证券股份有限公司安徽分公司采取出具警示函措施的决定。经查，万和证券股份有限公司安徽分公司企业微信管理不当，部分外部人员被认证为分公司员工并建群荐股，反映出分公司合规管理覆盖不到位。根据相关规定，安徽证监局决定对万和证券股好了吧！
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因员工管理不到位等问题,兴业证券南京分公司被监管责令改正北京商报讯(记者李海媛)12月20日，江苏证监局披露，经查，发现兴业证券股份有限公司南京分公司(以下简称“兴业证券南京分公司”)存在员工管理不到位，未能采取有效措施规范工作人员执业行为，在知悉可能影响客户权益的重大事件后没有及时向江苏证监局报告。由于上述行为违反相后面会介绍。
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厦门证监局:对长城国瑞证券有限公司采取责令改正措施观点网讯：12月26日，厦门证监局发布公告，决定对长城国瑞证券有限公司采取责令改正措施。经调查发现，该公司存在员工投资行为管控有效性不足的问题，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》证监会令第195号)第四十五条的规定。长城国瑞证等会说。
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长城国瑞证券有限公司被采取责令改正措施据厦门证监局消息，长城国瑞证券有限公司因员工投资行为管控有效性不足、首席信息官长期空缺以及私募投资基金子公司整改不到位等问题，被责令改正并记入诚信档案。公司需在收到决定书后30日内提交整改报告，证监局将进行检查验收。如果对监管措施不服，可在规定时间内申请复还有呢？
厦门证监局对长城国瑞证券有限公司采取责令改正措施首席信息官长期空缺，违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》证监会令第179号)第十条的规定。三、私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位，反映出你公司合规意识薄弱、内控机制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》国务院令第653号)第二十七条第一款的规定。根说完了。
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国元证券(000728.SZ)员工违规屡遭罚,投行业务上半年亏损,经纪业务...2024年，国元证券(000728.SZ)面临员工违规和业绩承压的双重挑战。公司多名员工因违规操作被处罚，同时，经纪和投行等核心业务收入下滑，盈利能力受到影响。员工违规事件频发国元证券近年来员工违规事件频发，对公司声誉造成负面影响。12月16日，深圳证监局披露，国元证券员工蔡某是什么。
V观财报|兴业证券南京分公司被责令改正兴业证券股份有限公司南京分公司被责令改正。江苏证监局网站截图江苏证监局指出，经查，兴业证券南京分公司存在员工管理不到位，未能采取有效措施规范工作人员执业行为，在知悉可能影响客户权益的重大事件后没有及时向江苏证监局报告。不符合《证券公司和证券投资基金管理公后面会介绍。
银河证券员工违规炒股亏损近20万,遭监管处罚5万!公司回应:已被辞退本文来源：时代周报作者：张灵霄来源：图虫又有券商员工因违规炒股遭监管处罚。12月5日，广东证监局公布罚单称，银河证券(601881.SH/0688等会说。 中国证券业协会对券商文化建设评估标准进行调整，重点加强对从业人员违规炒股行为的监管。根据新的评估口径，若证券公司从业人员存在违等会说。
南山控股:证券事务部负责统筹市值管理,公司在职员工总数为3,882人证券事务部负责统筹上市公司投资者关系管理和市值管理工作。公司将认真学习并贯彻落实《上市公司监管指引第10号——市值管理》要求，结合战略规划与业绩情况，制定符合公司实际的市值管理计划，并按相关规定及时履行审议程序及披露义务。截至2023年末，公司在职员工的数量合还有呢？
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